涉及“中科创业(相关,行情)案”的券商涉嫌违规之处多达９项——北京市检察院第二分院７月８日披露了这一内幕消息。
据作为公诉方办案人之一的张庆芬介绍，北京二检院在将此案移送北京二中院审理之初，即４月就已通过中国证监会向各涉案营业部发出《检察建议书》，列举了有关证券营业部的涉嫌违规之处多达９项，其中包括：擅自挪用客户保证金进行违规融资活动；违规以营业部名义与他人签订融资类合同；违规开设资金账户，或违规将机构投资款以个人名义开设账户；违规为他人提供股东账户；恶意透支，挪用营业部资金为他人用于融资使用；违规返还客户佣金、交易手续费；明知客户的交易行为属于违法操纵行为而提供违规服务；违反证券法规定的其他行为等。
作为“中国股市第一案”的公诉方，北京市检察院第二分院７月８日透露：截至７月８日，在１２６家涉入“中科创业案”的证券营业部中，已有９５家发回了《业务整改报告》及送达回证。据了解，近期还会有整改报告反馈回来。
问及为何要给证券营业部发送该建议书时，张庆芬告诉记者说，首先这是检察院行使监督权的一个职能而发出的非诉讼法律文书，具有一定的权威性和约束力，另外，也有不少人提出，既然有那么多证券营业部涉入其中违规操作，帮吕梁等人融资，为什么只追究几位被告人的责任，而不追究他们的责任，从他们的违规事实来看，检察院也只能通过检查建议的方式建议其自查自纠，并及时反馈处理结果。
庞博的辩护律师艾海峰在接受媒体采访时就曾指出，此次“中科创”操纵股价案遗漏了大量被告。营业部的法律责任谁来追究？
尽管为吕梁融了７．８亿高居第一的申银万国证券陆家浜营业部的总经理顾翠华早已“绳之以法”，但营业部还是那个营业部，只是像当年的“康达尔”换成了“中科创业”一样更名为“南市营业部”。
记者在采访中发现，尽管大部分涉案营业部都发回了《整改报告》，但仍有不少是轻描淡写，敷衍了事，程序化的形式主义非常明显。最早就被发现违规的南方证券海口营业部到现在还没有送回《整改报告》，而融资额高达２亿的海通证券的一个苏州营业部也还没有反馈。而且据了解，检察院对其中提到的保证承诺及整改措施也不可能去一一查实。有关业内人士说，至于如何处罚，只能是证监会的事。
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